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证券领域刑法意义上的首次“从业禁止”宣判了-世界上最大的飞机

证券领域刑法意义上的首次“从业禁止”宣判了

证券领域刑法意义上的首次“从业禁止”宣判了

02首例刑事意义的“从业禁止”5月26日,公诉机关指控上述夫妻二人犯内幕交易罪名成立,并当庭建议法庭对宁某适用从业禁止。

2016年,宁某利用职务便利,获得上海某化工股份公司收购一家传媒公司的内幕信息之后,伙同其妻子开始谋划买卖股票套利的计划。

最终,上海二中院对宁某判处有期徒刑一年,同时对其处以“从业禁止”。

这意味着,禁止宁某在刑法执行完毕3-5年内从事证券行业。

大家对“从业禁止”想必并不陌生,但以前都是由行政监管机构下发的处罚,并不具备刑事意义上的责任。

这宗案件成为中国首例对涉及证券领域犯罪的从业人员适用“从业禁止”的案件。

来源: 资事堂今日(5月26日),证券领域刑法意义上的首次“从业禁止”宣判了!

根据上海二中院的官方微信,刑事意义的“从业禁止”与行政意义的“从业禁止”规定有很大不同,行为人若违反该规定,不再只是行政处罚,情节严重的将会被追究拒不执行判决、裁定罪的刑事责任,这也进一步完善了“从业禁止”制度体系,杜绝了一段时间内违背执业义务和道德要求的证券从业人员再犯罪的可能,并起到了较强的惩戒与警示功能。

上海第二中级人民法院对一宗内幕交易案宣判,可谓具有历史性意义。

01内幕交易非法获利17万余元本宗案件涉及一家广州某券商的宁某,他担任并购重组项目经理。

这对年轻夫妻通过共同商量、筹集资金后,在目标股票停牌前2日买入19万余股,并在该股票复牌当日全部买入,非法获利17余万元。

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最终东窗事发。公诉机关认为,这对年轻夫妻在内幕消息敏感期,共同交易该证券,情节严重,应当以内幕交易罪追究其二人刑事责任。2019年7月25日正式向上海二中院提起公诉。

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03首例金融专家陪审证券犯罪实际上,本宗案件还创下一个历史纪录:中国第一例由金融行业专家担任人民陪审员的证券犯罪审理案件。

根据上海二中院官微,2018年4月中国颁布《中华人民共和国人民陪审员法》以来,法官和人民陪审员形成优势互补,有力推动了司法专业判断与群众公正认知的有机统一。

据悉,这宗案件审理时,由三名法官和四名人民陪审员组成七人合议庭,包括同济大学教授倪受彬、同济大学副教授范黎红参与。

中国《刑法》规定,因利用职务便利实施犯罪,或者实施违背职业要求的特定义务的犯罪,判处刑罚的,人民法院可以根据犯罪的情况和预防再犯罪的需要,禁止其自刑罚执行完毕之日或者假释之日起从事相关职业,期限为三年至五年。

Comments (2)

  • Brad Bukovsky

    格隆汇5月26日丨金科股份(000656,股吧)(000656.SZ)公布证券领域刑法意义上的首次“从业禁止”宣判了,徐国富于2020年5月22日向公司董事会提交辞职报告。经公司控股子公司金科智慧服务集团股份有限公司(以下简称“金科服务”,前称“金科物业服务集团有限公司”)2020年5月25日召开的创立大会暨2020年第一次临时股东大会及第一届董事会第一次会议的选举和聘任,徐国富担任金科服务董事、副总经理兼财务负责人、董事会秘书。根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《公司章程》的相关规定,徐国富的辞职报告自送达公司董事会之日(2020年5月22日)起生效。截止本公告披露日,徐国富先生持有105.2793万股公司股份,辞去董事会秘书职务后,其所持公司股份将严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规定进行管理。徐国富于2020年4月15日作出的增持500万元公司股票计划,截止目前已增持445.44万元,其将继续履行增持承诺直至该计划实施完成。经公司董事长及总裁提名和董事会提名委员会任职资格审查,公司于2020年5月26日召开的第十届董事会第四十九次会议审议通过了《关于公司聘任高级管理人员的议案》,同意聘任张强为公司副总裁兼董事会秘书,任期与公司第十届董事会任期相同。张强先生已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》,其任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》等有关规定。

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    • Brad Bukovsky

      (两会速递)全国政协委员梅国平:证券领域刑法意义上的首次“从业禁止”宣判了加大支持高校毕业生新经济就业创业

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  • Brad Bukovsky

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